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江育恒　赵文华：研究型大学助推创新型城市建设的路径初探——来自华盛顿大学的经验借鉴

2016-07-22  点击：[]

　　 摘 要：大学与城市的关系一直是学术界关注的重要议题。近年来，美国西雅图市通过实施创新政策和人才政策，发挥产业集群效应，促进清洁能源产业发展，逐渐成为新兴的综合性科技创新中心。作为西雅图创新网络中的一支重要力量，华盛顿大学凭借自身优势学科和科技实力，培育创新文化，积极推动协同创新，极大地推动了西雅图创新型城市的建设，其成功经验值得我国研究型大学借鉴。

　　 关键词：研究型大学;创新型城市;创新网络
　　创新型城市通常是指主要依靠科技、知识、人力、文化、体制等创新要素驱动发展的城市，其基本理念是通过激发城市内部个体和机构的创新活力，尽可能地挖掘潜力、创造价值。作为建设创新型国家的关键节点，创新型城市在整个国家立体创新网络中处于中间位置，起到承上启下的联动作用。而作为创新型城市建设的一支重要力量，研究型大学在知识生产、技术革新和成果转化等方面发挥着独特作用。本文以华盛顿大学(University of Washington)为案例，探析研究型大学助推创新型城市建设的有效路径，以期为我国研究型大学深化推进校地合作、服务地方经济发展提供经验借鉴。 　　
一、文献综述
　　大学与城市的关系一直是学术界关注的重要议题。在国外的相关研究中，大学为城市发展提供动力的方式主要有：为城市科技创新提供具有特殊知识技能且训练有素的创新型人力资本，并且从事能够产生多重反馈与正溢出效应的研究活动;培养和吸引大量的精英人才与科学家，为当地公共知识存储和人才市场资本积累做出贡献;通过专利申请和授权成为当地科技发展与增长的重要引擎;为创新体系中的隐性知识转移和人才引进、储备提供支持，成为“社区公共知识创新的参与者”。Audretsch和Feldman对三种知识资源——R&D投入、技术工人和大学进行了研究，发现大学具有突出的知识外溢效应，对地区经济发展产生了极大影响。大学的知识溢出机制还体现在作为知识载体的毕业生身上。Saxenian的研究指出，毕业生是把知识从大学转移到高技术企业的重要渠道;企业在地理位置上处于高校或科研机构密集的区域，获得知识溢出的优势将更加明显。Guston研究认为大学作为经济发展参与者的出现不仅改变了企业和大学关系的性质，也使公立大学成为地区的重要角色。
　　近年来国内学者也在不断加深对创新型城市的理论研究。代明分析了创新型城市研究与实践在全球范围内兴起的原因;刘硕、李治堂按照城市侧重的不同产业，将创新型城市划分为高新科技创新型城市、传统工业制造业创新型城市、服务业创新型城市和文化产业创新型城市;许爱萍将创新型城市的发展过程划分为萌芽期(原始阶段)、植入期、体系形成时期(成型期)和繁盛期四个阶段;杨冬梅、赵黎明、闫凌州从创新主体、创新资源、创新制度和创新文化等方面剖析了创新型城市的要素构成;马池顺、喻金田则从创新主体、创新资源和创新环境入手构建了创新型城市成长影响因素的三维模型。大学与城市的互动关系也已逐渐成为多学科领域交叉研究的热点：李松丽从稳定性、发展性及多样性三个方面分析美国大学与城市的相互关系;郄海霞重点关注美国研究型大学对城市经济和产业的贡献;王瑞文、张嘉、盛刚研究了建设创新型城市与高校科技创新能力的关系。
　　总体而言，国内外关于研究型大学与创新型城市建设这一主题的研究处于两个不同的层次：国外大多数集中于中观和微观层面，聚焦于大学与城市创新体系之间的发展特点、互动路径与创新模式等问题;而国内学者的研究则更多地集中在宏观层面，重点探讨大学在城市创新及发展中的功能地位。最近几年，一些具体的个案研究在该领域做出了有益的探索。而以麻省理工学院和斯坦福大学为典型的研究型、创业型大学与创新型城市建设之间的互动关系及其作用机理也受到较多的关注。本文选取华盛顿大学作为案例，分析其在西雅图城市发展过程中发挥的重要作用，以期为国内创新型城市建设提供实践参考。 　　
二、西雅图建设创新型城市的现状与经验
　　西雅图(Seattle)是美国太平洋西北区最大的城市，是旧金山以北和芝加哥以西最大的人口集中区，既是美国太平洋西北部商业、文化和科技的中心，也是美国主要的旅游及贸易港口城市。西雅图经济发达，人均年收入在美国大城市中居第4名，多家世界五百强企业的总部设置于此。西雅图的科技创新发展主要来自微软和其他软件、互联网和通讯公司，如亚马逊公司、RealNetworks和美国电话电报无线公司。甚至当地的星巴克总部也投资了许多互联网和软件公司。如今，西雅图地区不仅拥有微软、波音、亚马逊、Expedia、谷歌、AT&T等国际著名的大企业，而且正成为华为、中兴、任天堂、HTC、百度、浪潮、艾德思奇等外国公司进入美国市场的首选之地。在进入新世纪之际，西雅图市提出“通往高科技未来的十步骤”(10 Steps to a High Tech Future)，对城市的创新发展做出了细致的规划。如今，西雅图作为新兴的综合性科技创新中心，其城市发展模式越来越受到各国瞩目。 　　
(一)政府实施政策，吸引并留住科技创新人才
　　西雅图居民多为移民或移民后代，城市中有大型的华人、日本人和菲律宾人社区，这也形成了西雅图多元包容的城市文化。在2015年发布的全球初企生态系统指数(Global Startup Ecosystem Index)中，西雅图的创业生态系统位居世界第八。西雅图获得此排名、乃至智能城市冠军的原因之一，在于它吸引创造型、创业型人才的能力。西雅图之所以能够成为美国乃至世界重要的科技创新中心，与其政府实施的相应政策密不可分。这些政策包括：保持良好的外部环境和创业环境、可持续发展的创新发展思路、循环经济发展模式等。上述激励措施有助于聚集高学历人才以及吸引科技创新人才，保障了西雅图源源不断的科技创新活力。现在，西雅图47%的人口拥有硕士及以上学历，居民受教育程度在美国名列前茅。
　　在实施可持续发展方面，西雅图最突出的贡献在于，它率先提出并贯彻实施了“可持续发展的西雅图”模式，突出强烈的整体意识、区域意识和社区意识，成为世界上众多城市效仿的对象。西雅图促进绿色发展，主要从三个方面展开：一是打造精益绿色城市政府，二是营造健康的城镇环境，三是实现灵巧的流动性。西雅图不少本地组织专注推广可持续发展，其中永续西雅图(Sustainable Seattle)与气候解决方案(Climate Solutions)是绝佳例子。西雅图市民自发成立了名为“可持续发展的西雅图”的自愿者组织，通过市民制定循环经济发展指标，探索城市循环经济的道路。由于长期坚持绿色发展，西雅图在绿色发展的许多方面走在美国大城市的前列。如美国自然资源保护委员会在2009年7月公布了美国最绿城市排名，西雅图位列最绿的十大城市之首;2009年全美基于人均绿色建筑或人均LEED(美国民间绿色建筑认证奖项)建筑、人均农贸市场数、公营或私营的清洁技术产业孵化器、公营或私营的绿色企业目录等指标，对各城市绿色经济发展状况进行评价，结果西雅图位列第二，仅次于波特兰。 　　
(二)发挥产业集群效应，有力促进科技创新
　　制造业是西雅图经济重要的贡献者，西雅图政府与美国制造工业委员会联合发起了名为“第一西雅图”计划(Seattle First)，提供各种资源吸引和留住工业企业，专门设立了一个快速反应小组对希望落户和在西雅图扩张的公司提供服务，其中最核心的一点是为此计划启动的基础设施和公共服务设施的建设。如今，西雅图拥有全球领先的经济群体，包括航空航天、信息技术、生命科学、清洁能源等产业聚集在一起，形成了集群效应，更容易产生科技创新成果。
　　微软与亚马逊是西雅图地区科技人才就业的发动机，每年全美乃至全世界数以千计的大学毕业生和程序员汇聚到这里。在西雅图，微软的科技创新不仅仅在于微软公司本身的科技创新成果，微软联合创始人盖茨和艾伦是这个地区科技创新的主要投资者，他们的投资遍布全城。如盖茨曾向华盛顿大学进行大笔捐赠并将著名的基因科学家Leroy Hood吸引到西雅图，后者则创立了包括系统生态学研究院在内的多个生物科技公司和研究机构;保罗也通过他的Vulcan风险投资公司为DNDN、SGEN和Rosetta Inp等公司提供了大笔资金。尽管2001年波音总部搬到芝加哥，但波音公司主要生产线仍留在西雅图地区;西雅图依然是波音民航飞机、波音工厂和波音职工信贷联盟(Boeing Employees Credit Union)的所在地。波音公司在西雅图雇佣的工人数量多达7万人。此外，西雅图还拥有400多家洁净技术及环境工程服务公司，近4000家与艺术设计相关的公司和组织，蓬勃发展的娱乐设备行业，以及全美最大的海洋业和渔业。
　　近年来西雅图市的生物医药产业蓬勃发展，其发展速度受到了各个生物医药巨头的关注。在众多生物医药产业中心中，西雅图2014年生物医药产业雇佣率增长了7.1%，成为美国生物医药产业发展最快的地区之一。而肿瘤免疫疗法的先驱者Juno公司也坐落在这里，使西雅图成为了此次肿瘤治疗技术革命的策源地之一。西雅图及华盛顿州拥有133家生物科技公司，其中多数是在华盛顿大学、华盛顿州立大学、哈金森癌症研究中心和西北太平洋国家实验室的研究技术基础上建立起来的。目前，在尤宁湖(Lake Union)南侧还建设了一个庞大的生物科技中心，汇聚了福瑞德·哈金森癌症研究中心、艾伦脑科学研究所、西雅图生物科技研究中心以及弗吉利亚梅森医疗中心等众多研发机构。 　　
(三)采取支持性政策，促进清洁能源产业发展
　　华盛顿州近70年已经成为美国主要的清洁、低碳能源生产地，同时也是美国最大的智能电网示范项目所在地。西雅图市政府和科技工商界，在制造业开始外迁前就把清洁能源研发确定为西雅图未来发展的基础支柱之一。为此，西雅图市政府从技术、产品开发和商业化及其市场发展三个方面采取配套政策进行支持和引导。
　 　在技术和产品开发方面，市政府政策的主要倾斜方向是向大学和公共实验室的能源研发项目增拨资金，向清洁能源新兴公司的实验室提供资源、政策，乃至立法方面的保障，以巩固应用研究的进展，以及对实用性强或潜力明显的研发企业，及时进行税收调整等方面的刺激和优惠。
　　 在技术和产品商业化方面，市政府积极协调相关行业，对潜力明显的企业给予商业方面的社会帮助，如帮助这类企业制定商业发展计划、寻求扩大科研生产资金，乃至为清洁能源企业家提供技术和管理培训、技术资讯，以及推动生产科研企业和产品消费企业间组建协会等。
　 　在市场推介方面，政府不但为那些早期购买和使用清洁能源的企业提供税收等方面的刺激政策，而且不断完善政府对清洁能源产品市场扩展方面的政策法规，如通过制定日益严格的清洁能源措施和政府购买标准等，为清洁能源产品创造需求。
　　清洁能源产业是西雅图市产学研合作的重要领域。其中一个典型代表就是成立于1983年的华盛顿技术中心(Washington Technology Center)。该中心的主要职能是推动技术进步和商业化，通过高科技为华盛顿州带来经济利润。当前，华盛顿技术中心与华盛顿大学、华盛顿州立大学及当地75家能源企业展开密切合作。华盛顿技术中心也因此扮演着学术研究基地和企业孵化器的双重角色。
　　西雅图政府的努力，使该市现在已经成为美国西北部地区乃至全美在氢和太阳能等清洁能源研发方面的一大中心和领先地区。不断发展的清洁能源研发行业，不但为该市提供了上万个高薪就业机会，使西雅图经济远景潜力日益显现，且已成为西雅图周边地区每年高达20 亿美元的清洁能源工业的引擎。在未来相当长的时间里，西雅图仍然会是全美最具创造力的城市之一。 　　
三、华盛顿大学助推西雅图建设创新型城市的途径
　　西雅图市政府明确城市定位、制定清晰的发展规划，奠定了西雅图合理的城市发展模式;微软、波音和亚马逊等知名企业的发展则在西雅图高技术产业化道路上发挥了不可磨灭的作用;而华盛顿大学雄厚的科技创新实力则为西雅图高技术研发提供了坚强的后盾。 　　
(一)发展优势学科，吸纳顶尖人才
　　创办于1861年的华盛顿大学是美国西海岸历史最悠久的公立大学之一，目前已经发展成为在众多学科领域具有重要国际影响的知名大学，其在不同世界大学排名中的具体情况见表1。在《美国新闻与世界报道》公布的2015年美国大学研究生院排名中，华盛顿大学的医学、药学、公共卫生、生物学、统计学、计算机科学、图书馆学、公共管理学、社会工作学、教育学等十余个学科专业都位居全美高校前十名的行列。华盛顿大学在世界范围享有顶尖医科大学和顶尖计算机大学的美誉，为美国乃至全世界培养了大批顶级的科学家。
　　华盛顿大学从全世界最大范围，最广领域的人群中招聘杰出精英，拥有世界最顶尖的教师队伍。华盛顿大学拥有21977名教职员工，包括5803名教师，其中众多教授为所在学术领域的领军人物。华盛顿大学校友和教授中产生过11位诺贝尔奖得主，仅现任教授中就有6位诺贝尔奖得主，此外还有79位美国国家科学院院士，30位美国国家工程院院士，66位美国人文与科学院院士，61位美国国家医学院院士，5位美国哲学院院士，2位美国国家公共管理科学院院士，院士总数在美国大学中位居前列。这一大批世界顶级的科学家每年可以培养出12000名学士、硕士和博士。华盛顿大学对城市建设的人才支持主要体现在两个方面：一是为各产业部门提供优秀的毕业生，特别是优秀的研究生;二是大学教师通过咨询服务、技术顾问、合作创业等方式为本地区作贡献。 　　
(二)培育创新文化，鼓励师生创新创业
　　华盛顿大学的价值观包括：正直(Integrity)、多元(Diversity)、卓越(Excellence)、协作(Collaboration)、创新(Innovation)和尊重(Respect)。创新文化始终是华盛顿大学校园文化的重要组成部分。学校鼓励每一个华盛顿人基于过去和现实发现未来的灵感，追寻梦想勇于创新。作为西雅图市科技创新领域的重要基地，华盛顿大学是美国接受联邦经费最多的大学之一(见表2)。在最新的2015财年科研经费统计中，医学院(4.43亿美元)、公共卫生学院(1.03亿美元)、环境学院(0.83亿美元)、工程学院(0.78亿美元)和文理学院(0.68亿美元)是华盛顿大学科研经费数最多的5所学院。丰厚的研究经费为该校取得众多举世瞩目的研究成就提供了坚实的物质保障。
　　除了政府资助外，华盛顿大学还有雄厚的私人及企业捐赠，比如总部在西雅图的微软、波音公司长期资助华盛顿大学在电脑、资讯及工程领域的研究。这些公司对华盛顿大学的资助主要体现在对学校基础建设的投资上(见表3)。2015年，华盛顿大学和清华大学联合创建全球创新学院，该学院由微软公司出资4000万美金作为启动资金，以西雅图地区的全新设施为基地，开辟建立新的独立校区。依托该学院，两校将在全球范围内联合招生、联合培养、联合授予学位，在跨专业融合及创新领域开展全方位教学和研究。
　　2014年华盛顿大学由校长发起，专门设立“创新奖”(The Innovation Awards)，用于奖励在科学研究领域取得创新突破的个人。奖励金额从20万美元到50万美元不等。为了推动技术转移和成果转化，华盛顿大学还制定了适宜的奖励措施，以鼓励教师、科研人员申报发明和新技术，并与校方合作申请专利、许可协议等。奖励措施主要是将专利提成费分配给发明者和发明者所在的系。在技术转让办公室收取了15%的行政服务费后，其余的款项按专利提成费的金额不同，在发明者、研究院/系、大学三者之间进行分配。而分配至大学的款项则被作为研究生院的研究基金用于支持研究生与教职工的研究。同时，在保持由华盛顿大学技术转让办公室掌握选择专利和许可权力的前提下，华盛顿大学与非营利机构华盛顿研究基金会签订了一项技术管理协议，华盛顿大学授权华盛顿研究基金会，使其成为华盛顿大学主要的专利与许可管理机构。该基金会则用自己的费用评价这些技术潜在的商业化前景，在美国或国外申请专利，寻找许可对象，谈判许可协议和监督许可协议的执行情况。华盛顿大学还为教师和学生提供商业基金，鼓励师生创业。目前学校衍生企业已超过250家，覆盖先进材料、清洁技术、工程制造、信息技术和生命科学等领域。华盛顿大学为本校师生提供良好的知识产权保护和管理体制及服务，知识产权收入成为美国等发达国家高校增加科研经费进而推动科技发展的重要手段之一。 　　
(三)对接城市主导产业，推动协同创新
　　如表4所示，华盛顿大学对西雅图经济社会发展的影响是多方面的。2015年，华盛顿大学对西雅图经济的贡献为91亿美元，其中，直接贡献40亿美元，间接贡献51亿美元。与西雅图主导产业的对接合作，是华盛顿大学服务西雅图建设创新型城市的重要路径。
　　目前西雅图市聚集着生物工程、生物化学、医药、医疗器械领域具有世界一流水平的学者和专家。利用专业和人才的优势，西雅图在靠近华盛顿大学的华盛顿湖畔建立了西北高科技产业孵化器。孵化器可通过提供场地、共享设施、系统培训与咨询，获得融资、法律和市场推广等方面的政策支持，降低初创企业的创业风险和创业成本。西雅图充分发挥孵化器的作用，孵化生物工程、生物化学、医药、医疗器械领域的科技创新初创企业，带动高科技企业的发展。
　　西雅图还借助华盛顿大学的能源研究室大力发展能源研究。华盛顿能源研究室通过科学发现和技术创新创造了许多新的成果，目前是世界能源经济领域的重要领导者。华盛顿大学能源研究室的研究资金高达14亿，这使其成为世界能源研究及其技术转移领域的佼佼者。华盛顿大学主要致力于更有效、少污染的能源措施和技术，研究领域包括能源生产、能源效率、能源存储、能源影响等方面。华盛顿大学有超过125个机构在进行能源领域的研究，每年大约接收9000万美元的科研基金，拥有专门的能源科学研究大楼和世界领先的能源研究设备。华盛顿大学在能源领域和清洁技术领域的研究成果丰硕，代表了西雅图最先进的科技创新水平(见表5)。
　　华盛顿大学也积极谋求与企业的合作。早在1965年，华盛顿大学与著名私立研究组织贝尔研究所合作，组成后来的生物科学和计算机软件公司。华盛顿大学设立了众多学科领域的“产业联盟计划”(industry affiliate programs)，该计划旨在推动大学与西雅图当地企业的紧密合作。华盛顿大学为参与产业联盟计划的企业提供以下服务：获取科技前沿信息;与教师建立合作联系;发现合作研究的机会;开发共享研究设备;知识产权使用许可;招聘学生;与其他公司建立网络联系。如今，企业与大学之间的联合活动在西雅图形成一个引进并诞生人才和智慧的创新网络。由西雅图市政府推进的“西雅图创业计划”(Startup Seattle)，更是将西雅图的三驾高科技马车：微软公司、柯克兰宽带无线公司和华盛顿大学科学与工程专业的所有资源进行整合，以期形成全美最多样化的科技创业社区，提供各类创业资源。负责该项计划的西雅图经济发展办公室还联合当地公立学校、社区组织和华盛顿大学等对创业者提供技术支持以及创业指导。
　　总之，华盛顿大学已经成为西雅图市科技进步与经济发展的思想库、资源库。华盛顿大学凭借自己的校园文化、智力资源和创新政策，深化与各类社会主体的相互协作，推动城市创新要素的培育，增进城市创新网络的扩散，支撑城市创新文化的繁荣。 　　
四、结论与启示
　　创新型城市以创新作为核心驱动力推动城市的发展，通过各种创新主体之间的交互作用而形成集聚与扩散知识与技术的网络系统。创新型城市提供良好的环境和生活设施，拥有大量接受过高等教育的精英人才，这吸引了大量的企业进驻，形成了集聚效应，促进了创新活动的开展。创新集群的产生源头来自大学和研究机构，归宿在于新企业和新产业的涌现。西雅图作为新兴的科技创新城市，在建设成为区域性乃至全球性科技创新中心的过程中自然有其经验和优势，这其中包括重点企业如微软、亚马逊公司的产业集群带动作用;众多科技研发中心特别是华盛顿大学积极把科技创新成果转移到科技创新企业中;政府也实施相应政策为科技创新创造良好环境，使西雅图更具有吸引科技创新人才的优势。
　　研究型大学作为从事知识生产和传播以及培养高级人才的阵地，在助推创新型城市建设中发挥着得天独厚的作用。华盛顿大学与西雅图城市建设的互动经验无疑值得我国研究型大学进一步学习借鉴。一方面要继续大力实施人才战略，为建设创新型城市提供坚实的人才保证。深化人事制度改革，建立完善市场主导的人才资源配置机制;完善科技创新政策，营造良好的人才发展制度环境;设立创新创业专项资金计划，加强高水平人才的培养;建立高新技术产业人才市场，开辟国际人才中介通道，构筑吸引海外人才的网络。另一方面要加强高校“科技活动链”与“产业发展链”的建设，加强高校科技服务网络与国家、地方、行业和企业科技服务网络的衔接，拓展高校科技成果转化渠道，加快高校科技成果转化应用。要强化大学与企业的交流与合作研究，充分发挥工程研究中心、中试基地和孵化器的作用，搭建产学研良性互动的平台。

　　创新型城市建设是一个复杂的综合性课题，需要各方面要素广泛参与其中。富有创造力和创新性的大学与科研机构是创新型城市的核心知识创新主体，城市政府应重视发挥研究型大学在创新型城市建设中的角色，着力建设一批世界一流大学和科研机构，并在方向引导、资源支持、法制保障等方面发挥积极作用，从而实现研究型大学与创新型城市的互动发展。在制定科技创新政策时，要深刻理解支持城市发展的环境要素，重视科学研究、技术研发和产业化要素在市场体系中的运行机理和配置模式，搭建适宜的公共平台与交流沟通机制;通过政府采购方式加强对高校科研的资助，畅通多元渠道支持高校技术转移，巩固产学研联盟，充分利用高校科技创新能力和成果，最大程度激活各类社会力量共建城市创新体系的积极性。

封面图片源自网络

　　江育恒，上海交通大学高等教育研究院博士研究生，上海　200240;赵文华，上海交通大学高等教育研究院教授，上海　200240
　　原文刊载于《中国高教研究》2016年第7期第73-79页


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